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最新热点爆料: 东兴证券公募业务乏力:债基发行失败 多数主动权益基金年内下跌

2020-05-22 06:11温州市教育国际交流协会编辑:admin人气:


  截至5月13日,东兴证券旗下11只主动权益类基金,有7只今年以来的收益率飘绿,其中东兴核心成长A、东兴蓝海财富、东兴核心成长C年内净值增长率分别为-3.01%、-3.09%、-3.21%

  《投资时报》研究员 齐文健

  受到债市持续调整的影响,债券型基金的收益率也在不断下滑,新产品甚至出现发行失败的窘况。

  日前,东兴证券(601198.SH)发布旗下产品东兴鑫阳66个月定期开放债券型基金募集失败的公告。公告显示,截至4月1日,该基金募集期限届满,由于未能满足合同规定的基金备案的条件,故基金合同未能生效。据了解,这是一只以摊余成本法估值的债券基金。

  作为首批直接申请公募业务牌照的券商之一,东兴证券公募业务的业绩表现乏善可陈。固收方面,从存量基金规模来看,截至今年一季度末,该公司旗下货币型基金规模为59.61亿元,而4只债券型基金(各类份额合并计算)规模合计仅为10.48亿元。

  而在规模上缺乏优势的主动权益类基金,业绩表现也不甚理想。Wind数据显示,截至5月13日,东兴证券旗下有11只主动权益基金(各类份额分开计算),其中7只基金年内净值增长率告负,占比64%。

  债基发行失败

  近日,东兴证券发布公告称,东兴鑫阳66个月定期开放债券型基金由于未能满足基金备案条件,基金合同未能生效。

  据了解,东兴鑫阳66个月定开债在2019年11月15日获审批,并在今年1月2日开始募集,原定募集截止日为1月16日,后在1月15日公告将基金募集期延长至4月1日,不过延长的时间并未能给该基金成立的机会。

  《投资时报》研究员还注意到,在基金合同中对投资对象比例、募集对象等方面有明确规定,该基金的募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人,对债券的投资比例不低于基金资产的80%,不投资于股票,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券,且采用摊余成本法定期开放模式。

  值得一提的是,东兴鑫阳66个月定开债募集失败并非个例。Wind数据显示,截至5月14日,募集失败的债基还有诺安瑞康三年定开、中信建投半年鑫定开债等7只。

  对于规模不足百亿的东兴证券而言,新基金募集失败可谓雪上加霜。

  Wind数据显示,截至今年一季度末,东兴证券管理规模为75.34亿元,非货币型基金规模为15.73亿元,货币型基金规模为59.61亿元。

  具体来看,4只债券型基金规模合计仅为10.48亿元,8只主动权益类基金规模合计仅为5.25亿元。

  东兴核心成长A/C、东兴兴福一年定开规模分别为1.42亿元、4.36亿元,分别是该公司主动权益基金、债券型基金阵营中规模最大的单品。东兴量化优享、东兴量化多策略、东兴改革精选的规模均低于5000万元,已沦为迷你基金。

  Wind数据显示,自去年以来,东兴证券在权益类基金领域仅有三只新产品成立,分别是东兴核心成长A/C、东兴未来价值A/C、东兴中证消费50A/C。其中,东兴中证消费A/C成立于今年4月22日,首募规模仅为2.03亿元,而东兴未来价值A/C一季度末规模已跌破1亿元,为0.89亿元。

  与权益类基金相比,债券型基金发行状况稍好。2019年以来,东兴证券先后成立了东兴兴瑞一年定开、东兴兴福一年定开、东兴兴财短债A/C、东兴鑫远三年定开四只基金。

  2020年一季度末东兴证券各类公募产品规模 (单位:亿元)

  

  数据来源:Wind

  主动权益基金业绩疲弱

  除了新基金募集失败、管理规模持续不振,东兴证券的主动投资能力也颇受外界质疑。

  Wind数据显示,截至5月13日,东兴证券旗下11只主动权益类基金(各类份额分开计算),有7只今年以来的收益率飘绿,其中东兴核心成长A、东兴蓝海财富、东兴核心成长C年内净值增长率分别为-3.01%、-3.09%、-3.21%。

  若将时间拉长到成立以来,该公司11只基金中有6只基金的净值增长率为负,东兴量化多策略、东兴蓝海财富的净值增长率分别为-36.53%、-31%。

  截至5月13日,东兴量化多策略今年以来、近一年、近两年、近三年的净值增长率分别为-1.34%、1.05%、-25.33%、-26.76%,同类排名分别为1745/1897、1814/1838、1690/1690、1362/1362。

(来源:网络整理)

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